Место проведения: г. Алматы.

Время проведения: 10:00 – 17:00 (16 академ. часов)

Место проведения: г. Алматы,

Формат обучения: очно, онлайн

Цель программы:

Ознакомить участников с современными системами формализации успешного опыта в сфере комплаенс-менеджмента.

Дать представление о характере взаимосвязи между риск-менеджментом, комплаенс и анализом процессов в организации.

Показать на реальных примерах, как осуществляется автоматизация бизнес-процессов и комплаенс-функции.

Предоставить в распоряжение участников актуальные регламенты, методики, научные и практические разработки, примеры, факты и цифры, относящиеся к предмету семинара.

Развить профессиональные навыки участников путём обсуждения и анализа предметных кейсов.

Содержание программы*:

Часть 1. Введение.

Сущность и содержание, теория и практика комплаенс-менеджмента.

Причины роста значимости комплаенс-функции в современной корпоративной среде.

Система комплаенс-менеджмента и приоритетные области комплаенс.

Часть 2. Комплаенс, процессы и риски: взаимосвязь.

1. 1. Стратегия процессного управления. Процесс и его компоненты, классификация процессов.
2. 2. Риск: вероятность и воздействие. Термины и определения. Ключевые риск-показатели (КРП, KRI). Аппетит к риску. Измерение риска, пример выявления риска. Примеры классификации рисков.
3. 3. Взаимосвязь целей и рисков. Оценка оптимальности процесса с позиций подверженности (exposure) рискам. Построение процесса «как надо» и комплаенс.

Часть 3. Постановка комплаенс-менеджмента «с нуля».

1. 1. Этапы построения системы комплаенс-менеджмента.
2. 2. Внутренняя среда. Мотивация посредством управления по целевым показателям.
3. 3. Владелец риска и владелец процесса: ответственность, полномочия, сходство и различие в задачах.
4. 4. Как описание процесса и анализ рисков помогают автоматизировать комплаенс.
5. 5. Оценка комплаенс-рисков и коррупционных рисков. Выявление конфликта интересов. Проверка контрагентов. Антикоррупционная оговорка и право на аудит, другие меры по минимизации комплаенс-рисков. Поддержка горячей линии. Мониторинг и контроль.

Часть 4. Антикоррупционный комплаенс.

1. 1. Дефиниции коррупции, типы коррупции и коррупционные практики. Принцип нулевой терпимости к любым проявлениям коррупции.
2. 2. Причины высокой коррупции, объективные обстоятельства, влияющие на уровень коррупции, гипотезы о причинах высокой коррупции. Политические, экономические и социальные последствия коррупции.
3. 3. Могут ли у коррупции быть позитивные последствия, оптимальный уровень коррупции… как это возможно? Факторы, влияющие на коррупцию. «Формулы» коррупции.
4. 4. Международный стандарт ISO 37001:2016. Системы менеджмента противодействия коррупции. Содержание, общий обзор.
5. 5. Практикум. Карта (матрица) коррупционных рисков: идентификация, оценка, выработка мер реагирования.
6. 6. Практикум. Анализ процессов на коррупционный риск.

Часть 5. Санкционный комплаенс.

Мониторинг и систематизация введенных и вводимых санкций со стороны ООН, других уполномоченных международных организаций, США, государств Европейского союза и иных стран мира с целью снижения санкционных рисков для организации.

Программные продукты для проверки санкционного режима (в том числе на базе автоматизированных поисковых систем).

Проверка контрагентов при заключении сделок, договоров и иных коммерческих соглашений целях профилактики санкционных рисков.

Часть 6. Регуляторный и антимонопольный комплаенс.

1. 1. Мониторинг антимонопольного законодательства и практики его применения в контексте выработки мер и рекомендаций по недопущению штрафных санкций и иных мер негативного воздействия со стороны государственного регулятора.
2. 2. Контроль за соответствием деятельности организации требованиям законодательства о конкуренции.

Часть 7. Комплаенс и фрод-менеджмент (противодействие рискам мошенничества).

1. 1. Система противодействия мошенничеству.
2. 2. Способы и последствия корпоративного мошенничества. Схемы присвоения активов. Мошеннические схемы, связанные с запасами и с денежными средствами. Мошеннические схемы, связанные с использованием дебиторской задолженности. Мошеннические схемы присвоения финансовых результатов организации. Схемы увеличения расходов в мошеннических целях.
3. 3. Перечень индикаторов мошенничества и коррупции. Общие индикаторы. Индикаторы со стороны сотрудников организации. Индикаторы со стороны третьих лиц. Аномалии в текущей работе.
4. 4. Примеры риск-факторов, которые могут свидетельствовать о рисках мошенничества.

Часть 8. Сферы повышенного внимания со стороны комплаенс (практические кейсы).

1. 1. Комплаенс и закупки. Конкурсы, отборы и тендеры. Выбор поставщика.
2. 2. Приём сырья. Контроль качества (ОТК).
3. 3. Комплаенс и конфликт интересов.
4. 4. Подарки и знаки гостеприимства.
5. 5. Благотворительность.
6. 6. Комплаенс и корпоративное управление.
7. 7. Горячая линия.

Часть 9. Автоматизация комплаенс-менеджмента.

1. 1. Анализ и описание процессов с расчетом на автоматизацию.
2. 2. Форматы (нотации) описания процессов.
3. 3. Что и почему можно и нужно автоматизировать.
4. 4. Взаимодействие с IT. Подготовка функциональных требований.
5. 5. Выгоды автоматизации.

Часть 10. Практические советы по прохождению сертификации по международным стандартам.

1. 1. Международный стандарт ISO 37001:2016. Системы менеджмента противодействия коррупции.
2. 2. Комплаенс и международный стандарт ISO 37301:2021.